美国五家大型金融机构因违规操作被罚款

美国金融监管局是美国最大的独立监管机构，其前身是美国全国证券交易商协会。金管局负责监督全美所有证券公司，但不是政府机构，只是一家私人企业。金管局官员表示，证券发行方有权利了解证券发行支出细节，花旗等证券包销商将加州公共证券协会会费支出转嫁到州证券纳税人身上，并刻意隐瞒其与证券发行无关的事实，对于发行债券的各地政府来说是不公平的。

在5家涉案金融机构中，花旗银行的违规操作数额最大，达130万美元。今年5月，因涉嫌在次级住房抵押贷款证券化业务上提供错误信息、缺乏有效定价监督机制以及其他违规行为，花旗银行已被美国金融监管局处以350万美元罚款。花旗银行证券业务部门花旗全球金融市场公司被曝在2006年1月至2007年10月期间在其网站上发布了有关抵押贷款资产状况的错误信息，而且一直到2012年5月初才进行更正。美国金融监管局表示，这些错误信息可能误导投资者。

据此间媒体披露，新一轮罚款虽然数额不大，却预示着更大的金融监管风暴。类似的违规操作不仅限于加州，美国金融监管局正在深入调查证券包销商如何以不正当手段从美国各地政府获取利益。(驻华盛顿记者 余晓葵)