美国五家大型金融机构因违规操作被罚款

因在债券发行成本统计中弄虚作假，美国花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家大型金融机构日前被美国金融监管局处以448万美元罚款。

美国金融监管局在其声明中称，2006年1月至2010年12月间，这5家金融机构向加利福尼亚州公共证券协会自愿支付游说资金，由该游说机构代表5家金融机构参与政治活动并对加州政府施加影响。在发行市政债券和州政府债券过程中，这5家金融机构将游说资金纳入债券发行成本。

美国金融监管局认为，游说活动与债券发行并没有直接联系，这种做法违反了公平交易原则和市政债券监管规定。这5家金融机构既不承认也不否认美国金融监管局的相关指控，但同意支付448万美元罚款。根据美国金融业管理规定，涉案的5家金融机构虽不能进行政治捐款，但可以通过游说机构间接施加政治影响。实际上，这5家机构经常向各州和地方政治活动间接投资。据报道，5家金融机构曾向加州150家市政债券发行商收取“发行费用”，这笔开销通常被列为债券发行成本统计的一个固定项目，但其支出细节和理由从未公开。5家金融机构先后将110万美元计入“债券发行成本”，实际上是以“会费”名义转入了加州公共证券协会账上。2000年以来，该游说机构已在加州各类竞选活动投入200万美元。